Η Goldman Sachs συμφώνησε να καταβάλει πρόστιμο ύψους 4 εκατ. δολαρίων για τις κατηγορίες των αμερικανικών ρυθμιστικών αρχών ότι το τμήμα διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων της τράπεζας παραπλάνησε τους πελάτες της σχετικά με τις επενδύσεις σε περιβαλλοντικά, κοινωνικά και διοικητικά θέματα (ESG).
.
Ο διακανονισμός με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς αναδεικνύει μια διευρυνόμενη πάταξη των δυνητικά μη υποστηριζόμενων ισχυρισμών των χρηματοπιστωτικών ομίλων όσον αφορά τα επενδυτικά προϊόντα κοινωνικής συνείδησης. Ο διακανονισμός της SEC αφορούσε δύο αμοιβαία κεφάλαια και μία στρατηγική διαχειριζόμενου λογαριασμού. Πριν από τον Φεβρουάριο του 2020, οι υπάλληλοι της Goldman Sachs συμπλήρωσαν ορισμένα ερωτηματολόγια ESG για την αξιολόγηση των εταιρειών που περιλαμβάνονταν στα αμοιβαία κεφάλαια αφού είχαν ήδη επιλεγεί τίτλοι, ανέφερε η αμερικανική ρυθμιστική αρχή σε ανακοίνωσή της την Τρίτη.
Σύμφωνα με την Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς, η Goldman δεν υιοθέτησε επίσης γραπτές πολιτικές και διαδικασίες που να διέπουν τον τρόπο με τον οποίο αξιολογούσε τους παράγοντες ESG ως μέρος της επενδυτικής διαδικασίας μέχρι "κάποιο χρονικό διάστημα μετά" την εισαγωγή της στρατηγικής.
"Η σημερινή ενέργεια ενισχύει ότι οι σύμβουλοι επενδύσεων πρέπει να αναπτύσσουν και να τηρούν τις πολιτικές και τις διαδικασίες τους σχετικά με τις επενδυτικές τους διαδικασίες, συμπεριλαμβανομένης της έρευνας ESG", δήλωσε ο Άντριου Ντιν, συν-επικεφαλής του τμήματος επιβολής του νόμου για τη διαχείριση περιουσιακών στοιχείων της SEC.
Η Goldman συμφώνησε στην επιβολή της ποινής καθώς και σε εντολή παύσης και παραπομπής, χωρίς να παραδεχθεί τα ευρήματα της SEC. Η αστική έρευνα του οργανισμού σχετικά με τους ισχυρισμούς της τράπεζας για την ESG ήρθε για πρώτη φορά στο φως τον Ιούνιο.
Σε ανακοίνωσή της, η Goldman δήλωσε ότι "είναι ικανοποιημένη για την επίλυση αυτού του θέματος, το οποίο αφορούσε ιστορικές πολιτικές και διαδικασίες που σχετίζονται με τρία από τα επενδυτικά χαρτοφυλάκια της ομάδας θεμελιωδών μετοχών της Goldman Sachs Asset Management".
Το πρόστιμο για την Goldman είναι υπερδιπλάσιο από το 1,5 εκατ. δολάρια που συμφώνησε να καταβάλει η BNY Mellon νωρίτερα φέτος, επειδή φέρεται να παραποίησε και να παρέλειψε πληροφορίες σχετικά με τις εκτιμήσεις ESG για τα αμοιβαία κεφάλαιά της. Εκείνη η υπόθεση σηματοδότησε την πρώτη φορά που η Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς συμβιβάστηκε με σύμβουλο επενδύσεων σχετικά με δηλώσεις ESG.
Πηγή: FT
